開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，是我省探索“產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新”路徑、打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合通道的創(chuàng)新舉措。為深入貫徹落實(shí)中央有關(guān)部署要求和科技部等 9 部門《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128 號(hào)）有關(guān)精神，落實(shí)省委省政府關(guān)于推廣職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的工作安排，現(xiàn)就深化賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革工作制定本實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對(duì)四川工作系列重要指示精神，深入實(shí)施“一干多支、五區(qū)協(xié)同”發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)中央和省委、省政府關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的工作部署，堅(jiān)持把高質(zhì)量發(fā)展的基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，堅(jiān)持以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，健全決策機(jī)制，規(guī)范操作流程，探索賦權(quán)形式、成果評(píng)價(jià)、收益分配等制度機(jī)制，加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)，打造具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展先行省。
（二）基本原則。
——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。把破解職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的突出矛盾和問(wèn)題作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，樹立職務(wù)科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向。
——堅(jiān)持創(chuàng)新導(dǎo)向。堅(jiān)定不移把創(chuàng)新作為新時(shí)代治蜀興川的根本動(dòng)力，以科技創(chuàng)新為核心，聚焦建立“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的賦權(quán)模式，以產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，積極營(yíng)造良好條件和寬松環(huán)境。
——堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。聚焦轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、跨越發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，最大限度發(fā)揮市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的決定性作用，引導(dǎo)科研人員瞄準(zhǔn)市場(chǎng)技術(shù)需求、前瞻性技術(shù)需求開(kāi)展研究，創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
——堅(jiān)持成果導(dǎo)向。強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接，形成有利于創(chuàng)新成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)化的新機(jī)制。
（三）主要目標(biāo)。
進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。到 2022 年，分級(jí)管理的決策機(jī)制初步健全，科技成果賦權(quán)形式基本成熟、操作流程更加規(guī)范，科技成果評(píng)價(jià)評(píng)估體系更加科學(xué)合理，科研人員收益分配制度和激勵(lì)制度作用更加明顯，引導(dǎo)科技成果質(zhì)量明顯提升，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化取得顯著成效，培育一批企業(yè)為主體、市場(chǎng)化運(yùn)作的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型產(chǎn)品和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)。
二、改革內(nèi)容和范圍
（一）改革內(nèi)容。
1. 對(duì)使用財(cái)政資金形成的職務(wù)科技成果，單位按照權(quán)利與責(zé)任對(duì)等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則，在不影響國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的前提下，可賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。
2. 對(duì)于接受各類企業(yè)以及其他社會(huì)組織委托、非財(cái)政資金支持形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果特別是專利、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、收益分配等事項(xiàng)；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主處置，可賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)。
3. 加強(qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理，嚴(yán)格遵守科技倫理和保密相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。國(guó)家為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，可以依法組織實(shí)施或者許可他人實(shí)施已賦權(quán)的相關(guān)科技成果?？蒲腥藛T將已賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國(guó)家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。
（二）參加范圍。
1. 成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈四川省內(nèi)高等學(xué)校和科研院所。
2. 四川省全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)域內(nèi)高等學(xué)校和科研院所。
3. 中央在川高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)，依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、教育部、科技部等 7 部門《關(guān)于支持中央單位深入?yún)⑴c所在區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的通知》（發(fā)改辦高技〔2018〕29 號(hào)），可以參照本意見(jiàn)執(zhí)行。
4. 省內(nèi)國(guó)有企業(yè)、具有科研活動(dòng)能力的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和農(nóng)技推廣服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)主管單位同意，可以參照本意見(jiàn)執(zhí)行。
5. 鼓勵(lì)有條件的科技型企業(yè)，參照本意見(jiàn)執(zhí)行。
三、主要任務(wù)
（一）全面建立“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式。支持成果所有權(quán)單位與成果完成人之間，通過(guò)約定權(quán)屬比例的方式，對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行分割確權(quán)，賦予科研人員科技成果所有權(quán)。成果所有權(quán)單位與成果完成人約定不進(jìn)行分割確權(quán)的，成果所有權(quán)單位可賦予科研人員不低于 10 年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)。
1. 對(duì)于授權(quán)專利的既有職務(wù)科技成果，成果完成人提出申請(qǐng)，單位可與其簽訂協(xié)議，在國(guó)家相關(guān)職能部門進(jìn)行專利權(quán)屬變更。變更后專利維護(hù)費(fèi)按照產(chǎn)權(quán)比例共同承擔(dān)。
2. 對(duì)于擬申請(qǐng)專利和已提交專利申請(qǐng)的職務(wù)科技成果，單位可以選擇是否與成果完成人共同申請(qǐng)專利。選擇與成果完成人共同申請(qǐng)的，單位與其簽訂協(xié)議后共同申請(qǐng)或變更專利申請(qǐng)權(quán)。
3. 對(duì)于軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、技術(shù)秘密以及其他職務(wù)科技成果等，由單位與成果完成人之間，通過(guò)協(xié)議約定的方式，明確職務(wù)科技成果權(quán)屬。
4. 對(duì)于授權(quán)或申請(qǐng)的國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可根據(jù)實(shí)際情況參照上述方式進(jìn)行賦權(quán)和轉(zhuǎn)化。
（二）建立健全職務(wù)科技成果所有權(quán)改革決策機(jī)制。健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，職務(wù)科技成果所有權(quán)單位成立由科技成果管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)、審計(jì)等組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，堅(jiān)持制度先行、程序公開(kāi)、集體決策、不謀私利，修訂、制定、出臺(tái)配套實(shí)施文件，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。建立健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革管理流程，將產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。逐步建立職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在單位報(bào)告持有和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果情況，依法開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)。
（三）健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理制度。職務(wù)科技成果所有權(quán)單位應(yīng)健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部配套辦法，制定職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬和收益分配管理辦法，明確職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)共享的條件、程序、方式、份額、收益分配、成果處置和雙方的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任等內(nèi)容。單位應(yīng)制定或完善本單位科研、人事、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等具體管理辦法，作為經(jīng)費(fèi)管理、審計(jì)檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)、評(píng)估評(píng)審、巡視督查以及紀(jì)律檢查等工作的重要依據(jù)。
（四）規(guī)范職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革操作流程。職務(wù)科技成果所有權(quán)單位應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革具體工作，制定科學(xué)合理的實(shí)施方案，規(guī)范分割確權(quán)或賦予長(zhǎng)期使用權(quán)、成果定價(jià)、公開(kāi)公示、協(xié)議簽訂、作價(jià)投資、公司組建等操作流程。單位要按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用，促進(jìn)提升科技成果質(zhì)量。單位與成果完成人進(jìn)行所有權(quán)分割的，成果完成人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利申請(qǐng)和維護(hù)等費(fèi)用。成果完成人不得利用財(cái)政資金支付相關(guān)費(fèi)用。不進(jìn)行所有權(quán)分割的，單位要明確成果轉(zhuǎn)化收益分配辦法。
（五）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式。高等學(xué)校、科研院所對(duì)持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部門審批或者備案。主管部門辦理科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等管理事項(xiàng)，辦理科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，不需報(bào)財(cái)政部門審批、備案或登記。高等學(xué)校、科研校院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)。充分發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的支撐作用，探索符合科技成果國(guó)有資產(chǎn)特點(diǎn)的管理模式，探索開(kāi)展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)，探索職務(wù)科技成果作價(jià)入股形成的國(guó)有股權(quán)減值以及公司破產(chǎn)清算時(shí)區(qū)別于有形資產(chǎn)形成的國(guó)有股權(quán)的管理辦法。
（六）完善職務(wù)科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制。高等學(xué)校、科研院所可通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式，按照市場(chǎng)化原則將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格等相關(guān)信息，公示期不少于 15 日。單位可根據(jù)需要設(shè)立相關(guān)科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或授權(quán)第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)科技成果交易估值、轉(zhuǎn)化成本核算、轉(zhuǎn)化受益人等獨(dú)立進(jìn)行審核、評(píng)估，審核、評(píng)估意見(jiàn)作為單位相關(guān)部門決策的參考。
（七）落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策。高等學(xué)校、科研院所應(yīng)按照職能定位和發(fā)展方向，實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策，加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)。已實(shí)行所有權(quán)確權(quán)分割的，成果完成人按所有權(quán)權(quán)屬比例享受相應(yīng)的權(quán)益。未實(shí)行所有權(quán)確權(quán)分割的科技成果，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對(duì)成果完成人予以獎(jiǎng)勵(lì)。
（八）探索建立對(duì)成果轉(zhuǎn)化人的激勵(lì)機(jī)制。支持高等學(xué)校、科研院所根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定，自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位，激勵(lì)科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。將中試成果數(shù)量、轉(zhuǎn)化成果數(shù)量、孵化企業(yè)數(shù)量、企業(yè)銷售收入、吸引社會(huì)投資、帶動(dòng)就業(yè)等經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益指標(biāo)納入成果轉(zhuǎn)化人職稱評(píng)定體系。單位可從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的工作人員和團(tuán)隊(duì)（含技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)做出重大貢獻(xiàn)的工作人員），獎(jiǎng)勵(lì)支出由主管部門專項(xiàng)據(jù)實(shí)核增，計(jì)入當(dāng)年單位績(jī)效工資總額，不作為績(jī)效工資總額基數(shù)。高等學(xué)校、科研院所、成果完成人可通過(guò)協(xié)議約定方式與成果轉(zhuǎn)化人共享職務(wù)科技成果所有權(quán)或使用權(quán)。
（九）培育科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。單位應(yīng)加強(qiáng)專業(yè)化
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)，按照市場(chǎng)導(dǎo)向開(kāi)展科技成果篩選、技術(shù)評(píng)估、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等全流程服務(wù)。支持從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、中試研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，探索“實(shí)驗(yàn)室+中試機(jī)構(gòu)+孵化器”全鏈條成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)化聘用人員根據(jù)約定，可以從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例作為中介服務(wù)的報(bào)酬。
（十）建立成果轉(zhuǎn)化績(jī)效導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)和項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制。
高等學(xué)校、科研院所要完善人才評(píng)聘體系，以成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績(jī)效為導(dǎo)向，在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題和人才評(píng)價(jià)等方面，杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、論文數(shù)量為考核內(nèi)容，加大科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重。改革省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目分類評(píng)審體系，在項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審中綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，在項(xiàng)目驗(yàn)收中探索建立以研發(fā)成果質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科研績(jī)效評(píng)估制度，適當(dāng)降低論文、專利數(shù)量等短期量化指標(biāo)的權(quán)重。
四、組織實(shí)施
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。在省科技領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)實(shí)施改革工作，強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成工作合力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。各成員單位和省直相關(guān)部門要積極研究支持改革的政策措施，細(xì)化有關(guān)操作辦法，全面落實(shí)職務(wù)科技成果國(guó)有資產(chǎn)確權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)變更、注冊(cè)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及變更等相關(guān)事項(xiàng)。省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、成果轉(zhuǎn)化等基金要充分發(fā)揮引導(dǎo)作用，支持賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化。
（二）強(qiáng)化評(píng)估評(píng)價(jià)。建立改革報(bào)告制度，參與改革的高等學(xué)校和科研院所應(yīng)對(duì)上一年度本單位科技成果轉(zhuǎn)化改革進(jìn)行自評(píng)，每年 1 月 30 日前將自評(píng)情況或總結(jié)（含轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等情況）向上級(jí)主管部門報(bào)告，同時(shí)向科技廳報(bào)備。科技廳會(huì)同教育、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)部門，要加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，定期開(kāi)展評(píng)估。
（三）強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)?？萍?、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)部門要加強(qiáng)政策宣傳解讀，對(duì)政策性強(qiáng)的管理問(wèn)題和財(cái)務(wù)制度問(wèn)題要開(kāi)展培訓(xùn)，建立咨詢渠道。要及時(shí)總結(jié)提煉改革經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)典型案例的宣傳，進(jìn)一步提升改革單位和科研人員的積極性。
（四）強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)作為。建立改革容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的要求，鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研院所改革創(chuàng)新，鼓勵(lì)干部敢于擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為。監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)與工作對(duì)象理解相關(guān)政策不一致的，監(jiān)督檢查部門要及時(shí)與政策制定部門溝通，及時(shí)調(diào)查澄清。單位通過(guò)掛牌交易、拍賣，或協(xié)議定價(jià)成交并進(jìn)行公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)和部門在勤勉盡責(zé)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
四川省科學(xué)技術(shù)廳辦公室
2020 年 8 月 12